20家公募上半年被监管点名:哪些问题最突出,整改进展如何?
2026年上半年,有20家公募被监管“点名”。据澎湃新闻记者统计,从北京、上海到深圳,从证监会、交易所到国家外汇管理局,已有至少20家基金公司因合规内控、投资运作、销售管理、信息披露等问题被采取行政监管措施或行政处罚。目前,大部分公司已公告完成整改并通过验收,但高管被认定为不适当人选、从业人员被留置调查、公募产品注册申请被暂停等案例,也显示行业治理正在从“罚公司”向“问责任人”深化。合规内控与投资运作成高发区具体来看,合规内控和投资运作问题被监管重点关注。在6月,就有4家公募因相关问题收到监管罚单。分别是,江信基金于6月26日因投资运作、内部管理问题被北京证监局责令改正,后续将向监管部门报送整改完成报告。东方基金6月16日因投资运作问题被北京证监局出具警示函,已报送整改落实情况。湘财基金6月8日被上海证监局责令改正,涉及投资运作、合规内控、人员管理和销售管理,公司称相关…

