证监会对多家券商开出罚单 投行业务继续严监管

7月31日,证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书,对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商,监管部门根据各家机构违规情节的不同,分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函,违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看,广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严,还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外,甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务…

证监会对多家券商开出罚单 投行业务继续严监管

7月31日,证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书,对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商,监管部门根据各家机构违规情节的不同,分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函,违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看,广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严,还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外,甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务…

中央考核巡查组专家用脚碰了碰,当场质问:是这么规定的吗?

7月19日上午,记者跟随中央安全生产考核巡查组第八组(以下简称考核巡查组)来到位于辽宁省葫芦岛市一高速公路项目混凝土拌合站进行检查,考核巡查组专家用脚触碰罐体缆风绳,只见缆风绳晃动幅度明显。专家指出,缆风绳张力松弛、绳卡方向未在受力一侧不符合《建筑施工机械与设备混凝土和砂浆制备机械与设备安全要求》GB/T 37168-2018第4.1.8.2条和GB/T5976-2006《钢丝绳夹》中附录A.1条规定。项目部负责人表示立即按照专家的意见整改。来到该项目钢筋加工厂,专家用脚随机触碰一台龙门吊基础轨道预埋板和轨道对接处的轨道压板,随即出现叮当的声响,发现压板已经松动,随后专家又测试了几个,均有同样的问题。责任编辑:陈建瑞 SN243…

事关个人贷款利率上限 六大银行发布公示

记者今天(7月31日)从工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、邮储银行、交通银行等六大国有银行了解到,根据《个人贷款业务明示综合融资成本规定》(金规〔2026〕2号)等相关要求,六家银行发布公示,公布了正常履约情形下的个人贷款综合融资成本上限相关事项。六家银行均表示,对其发放的个人贷款实行差异化定价。正常履约情形下的个人贷款综合融资成本各息费项目均按中国人民银行有关规定折算为年化水平,且其加总水平不超过国家规定上限。记者注意到,对于新发放个人贷款收取的贷款利息年化水平上限,工商银行、农业银行、中国银行、建设银行四家银行利率水平相同:个人消费贷款(不含信用卡贷款)年化利率上限为6%;个人经营贷款年化利率上限为6%;个人住房按揭贷款,五年期(含)以下年化利率上限为1年期LPR+0.5%,五年期以上年化利率上限为5年期以上LPR+0.5%。邮储银行、交通银行公示明确:个人消费贷款(不含…

证监会出手,对六家券商开出行政监管措施

记者|王砚丹7月31日,证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书,对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商,监管部门根据各家机构违规情节的不同,分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函,违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看,广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严,还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施,三家机构需全面自查整改、落实内部问责,并按期…

证监会出手,对六家券商开出行政监管措施

记者|王砚丹7月31日,证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书,对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商,监管部门根据各家机构违规情节的不同,分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函,违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看,广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严,还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施,三家机构需全面自查整改、落实内部问责,并按期…

证监会出手,对六家券商开出行政监管措施

记者|王砚丹7月31日,证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书,对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商,监管部门根据各家机构违规情节的不同,分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函,违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看,广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严,还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施,三家机构需全面自查整改、落实内部问责,并按期…

国常会:决定核准辽宁庄河一期工程等四个核电项目

记者|周逸斐7月31日,国务院总理李强主持召开国务院常务会议,学习贯彻习近平总书记关于上半年经济形势和做好下半年经济工作的重要讲话精神。听取新型电网、物流网建设情况汇报。研究健康优先发展战略实施有关工作。审议通过《国务院关于修改〈住房公积金管理条例〉的决定(草案)》和《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定(草案)》。决定核准辽宁庄河一期工程等四个核电项目。会议强调,要切实提升宏观政策实施效能,用好用足各项存量政策,及时谋划出台务实管用的增量政策。要有效扩大国内需求,抓住潜力大、带动强的领域推出一批有力举措,加快实施“十五五”规划确定的重大项目,扎实推进“六张网”规划建设。要不断增强发展内生动力,在统一大市场建设、优化营商环境等方面拿出更多实招硬招。要持续用力防范化解重点领域风险,扎实做好防灾减灾救灾、安全生产等工作,加强困难群众帮扶,兜牢民生底线。加快推…

国常会:决定核准辽宁庄河一期工程等四个核电项目

记者|周逸斐7月31日,国务院总理李强主持召开国务院常务会议,学习贯彻习近平总书记关于上半年经济形势和做好下半年经济工作的重要讲话精神。听取新型电网、物流网建设情况汇报。研究健康优先发展战略实施有关工作。审议通过《国务院关于修改〈住房公积金管理条例〉的决定(草案)》和《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定(草案)》。决定核准辽宁庄河一期工程等四个核电项目。会议强调,要切实提升宏观政策实施效能,用好用足各项存量政策,及时谋划出台务实管用的增量政策。要有效扩大国内需求,抓住潜力大、带动强的领域推出一批有力举措,加快实施“十五五”规划确定的重大项目,扎实推进“六张网”规划建设。要不断增强发展内生动力,在统一大市场建设、优化营商环境等方面拿出更多实招硬招。要持续用力防范化解重点领域风险,扎实做好防灾减灾救灾、安全生产等工作,加强困难群众帮扶,兜牢民生底线。加快推…

投资1.6亿的黄河不夜城运营半年即停摆,特色街区为何“旺丁不旺财”

坐在郑州黄河不夜城开设店铺的于凤岭,望着空荡荡大街,心生惆怅。7月17日下午,第一财经记者实地走访发现,曾经对外宣称总投资高达1.6亿元的黄河不夜城,大街上到处悬挂着房屋招租的信息。这座曾经熙熙攘攘的“城”,如今却很少能看到人影。空空荡荡的大街,已经变成周边居民停放车辆的“免费停车场”。于凤岭经营的朝野博奇珍宝馆,虽然曾从黄河不夜城项目方手中租赁商户,如今也确实仍在经营,但其店铺已经与黄河不夜城不存在任何关系。未在黄河不夜城开设店铺之前,于凤岭曾先后十多次带着家人、朋友到黄河不夜城实地考察,看着当时眼前川流不息的人群,自己心里想着,怎么着项目也能撑一年吧?结果,刚去开店不到三个月,黄河不夜城就停摆了。记者调查发现,除了已经停摆的黄河不夜城,曾经全国各地到处开花的“不夜城”等“特色街区”,如今已有多地或陷入经营困境,或陷入倒闭风波。蓝图位于郑州市花园口村的黄河…