每经记者|黄胜 每经编辑|黄博文 8月7日盘后，“4连板”沃格光电（SH603773，股价95.07元，市值213.68亿元）连发两份公告——《关于控股股东、实际控制人及持股5%以上股东相关方收到〈行政处罚事先告知书〉的公告》及《股票交易风险提示公告》。前者披露，公司控股股东、实际控制人易伟华及持股5%以上股东的管理人深圳中锦程资产管理有限公司因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）江西监管局出具的《行政处罚事先告知书》；后者则提示，公司股价短期涨幅较大、市净率明显高于行业平均水平，且业绩预计亏损，存在较大回调风险。控股股东被立案 股价四日累涨46%根据《行政处罚事先告知书》，易伟华、深圳中锦程资产管理有限公司于2026年5月14日分别收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。经查明，易伟华将其持有的1180万股…

每经记者|黄胜 每经编辑|黄博文 8月7日盘后，“4连板”沃格光电（SH603773，股价95.07元，市值213.68亿元）连发两份公告——《关于控股股东、实际控制人及持股5%以上股东相关方收到〈行政处罚事先告知书〉的公告》及《股票交易风险提示公告》。前者披露，公司控股股东、实际控制人易伟华及持股5%以上股东的管理人深圳中锦程资产管理有限公司因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）江西监管局出具的《行政处罚事先告知书》；后者则提示，公司股价短期涨幅较大、市净率明显高于行业平均水平，且业绩预计亏损，存在较大回调风险。控股股东被立案 股价四日累涨46%根据《行政处罚事先告知书》，易伟华、深圳中锦程资产管理有限公司于2026年5月14日分别收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。经查明，易伟华将其持有的1180万股…

7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务…

7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务…

记者|王砚丹7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施，三家机构需全面自查整改、落实内部问责，并按期…

记者|王砚丹7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施，三家机构需全面自查整改、落实内部问责，并按期…

记者|王砚丹7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施，三家机构需全面自查整改、落实内部问责，并按期…

新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）金融监管总局、中国人民银行、中国证监会、财政部7月31日联合对外发布《关于健全金融机构治理的实施意见》（下称《意见》），从加强党的领导、改进股东治理、提升治理主体运行有效性、强化内部治理、加强和改进监管、构建良好金融生态等方面，提出9部分22条措施。其中，《意见》明确，坚定不移推进全面从严治党。严格落实中央八项规定及其实施细则精神，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”。加强对金融机构“一把手”和领导班子的监督，完善权力配置和运行制约机制。同时，《意见》要求金融机构严格落实防范化解金融风险问责有关要求，加大责任追究力度。坚持风腐同查同治，严肃查处“靠金融吃金融”“靠监管吃监管”金融风险背后的腐败等问题，做实以案促改促治，持续净化政治生态。深化拓展警示教育，加强清廉金融文化建设。值得关注的是，《意见》强调，加强和改进金融机构股东治…

新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）金融监管总局、中国人民银行、中国证监会、财政部7月31日联合对外发布《关于健全金融机构治理的实施意见》（下称《意见》），从加强党的领导、改进股东治理、提升治理主体运行有效性、强化内部治理、加强和改进监管、构建良好金融生态等方面，提出9部分22条措施。其中，《意见》明确，坚定不移推进全面从严治党。严格落实中央八项规定及其实施细则精神，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”。加强对金融机构“一把手”和领导班子的监督，完善权力配置和运行制约机制。同时，《意见》要求金融机构严格落实防范化解金融风险问责有关要求，加大责任追究力度。坚持风腐同查同治，严肃查处“靠金融吃金融”“靠监管吃监管”金融风险背后的腐败等问题，做实以案促改促治，持续净化政治生态。深化拓展警示教育，加强清廉金融文化建设。值得关注的是，《意见》强调，加强和改进金融机构股东治…

新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）金融监管总局、中国人民银行、中国证监会、财政部7月31日联合对外发布《关于健全金融机构治理的实施意见》（下称《意见》），从加强党的领导、改进股东治理、提升治理主体运行有效性、强化内部治理、加强和改进监管、构建良好金融生态等方面，提出9部分22条措施。其中，《意见》明确，坚定不移推进全面从严治党。严格落实中央八项规定及其实施细则精神，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”。加强对金融机构“一把手”和领导班子的监督，完善权力配置和运行制约机制。同时，《意见》要求金融机构严格落实防范化解金融风险问责有关要求，加大责任追究力度。坚持风腐同查同治，严肃查处“靠金融吃金融”“靠监管吃监管”金融风险背后的腐败等问题，做实以案促改促治，持续净化政治生态。深化拓展警示教育，加强清廉金融文化建设。值得关注的是，《意见》强调，加强和改进金融机构股东治…