证监会对多家券商开出罚单 投行业务继续严监管

7月31日,证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书,对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商,监管部门根据各家机构违规情节的不同,分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函,违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看,广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严,还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外,甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务…

证监会对多家券商开出罚单 投行业务继续严监管

7月31日,证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书,对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商,监管部门根据各家机构违规情节的不同,分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函,违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看,广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严,还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外,甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务…

欧盟把中美企业当提款机

欧盟对中美数字平台企业“饮鸩止渴”式的处罚,看似让数亿欧元进了口袋,实际却是杀鸡取卵。最近,几张天价罚单,把欧盟送上了风口浪尖。当地时间7月20日,欧盟委员会宣布对阿里巴巴旗下跨境电商平台全球速卖通处以5.5亿欧元罚款——约合42.5亿元人民币。欧盟给出的理由是,全球速卖通违反欧盟《数字服务法》(DSA),未履行对非法商品流通风险的系统性评估义务。5.5亿欧元,刷新了该法案出台以来的最高罚款纪录。中国商务部随即表态:中方坚决反对欧方以平台监管为由设置数字壁垒,并采取歧视性措施,限制打压中国电商企业在欧正常经营。不只是中国企业。3天后,欧盟又拿出另一部同属数字平台监管法案的《数字市场法》(DMA),对谷歌开出8.9亿欧元(约合68.6亿元人民币)的罚单,称其存在搜索结果优待自有服务等不当行为。DSA和DMA,是欧盟近年来为监管数字平台量身打造的两部法案。不过,自生效以来,这两部法案便似…

E法同行 法润塞上 | 屏幕两端,塞上网络普法有温度

来源:央广网央广网银川7月20日消息(记者费权 吴佳仪 见习记者王煊赫) 贺兰山挺立,黄河水奔流。塞上江南的晴川叠翠间,“E法同行 法润塞上”2026年全国网络法治主题宣传宁夏站活动,7月20日在银川如约启幕。2026年全国网络法治主题宣传宁夏站活动启动(见习记者王煊赫摄 央广网发)一根网线,牵起山海深情。一方屏幕,装下万家烟火。宁夏的网络普法,从不悬浮于纸面条文。它藏在刷屏的短视频里,藏在云端的课堂中,藏在每个普通人的日常烟火里。云端普法,执法的温度触手可及银川交警杨鸿胜没想到,自己一次普通的执勤,能在网上火遍大江南北。那天,他拦下了一位占道摆摊的大叔。没有罚单,没有训斥。他蹲下来,指着车流,讲隐患。他把生硬的法条,掰碎了揉进家常话里。民警陶永艳讲述银川交警杨鸿胜的故事(见习记者王煊赫摄 央广网发)有人拍下这段视频,发了出去。屏幕那头,无数网友留言:“看见了吗?这就是执…

E法同行 法润塞上 | 屏幕两端,塞上网络普法有温度

来源:央广网央广网银川7月20日消息(记者费权 吴佳仪 见习记者王煊赫) 贺兰山挺立,黄河水奔流。塞上江南的晴川叠翠间,“E法同行 法润塞上”2026年全国网络法治主题宣传宁夏站活动,7月20日在银川如约启幕。2026年全国网络法治主题宣传宁夏站活动启动(见习记者王煊赫摄 央广网发)一根网线,牵起山海深情。一方屏幕,装下万家烟火。宁夏的网络普法,从不悬浮于纸面条文。它藏在刷屏的短视频里,藏在云端的课堂中,藏在每个普通人的日常烟火里。云端普法,执法的温度触手可及银川交警杨鸿胜没想到,自己一次普通的执勤,能在网上火遍大江南北。那天,他拦下了一位占道摆摊的大叔。没有罚单,没有训斥。他蹲下来,指着车流,讲隐患。他把生硬的法条,掰碎了揉进家常话里。民警陶永艳讲述银川交警杨鸿胜的故事(见习记者王煊赫摄 央广网发)有人拍下这段视频,发了出去。屏幕那头,无数网友留言:“看见了吗?这就是执…

杨子家族28亿套现的清算开始了?

来源:中国新闻周刊在被证监会立案调查1个多月后,对杨子家族的“清算”也开始了。6月26日晚间,巨力索具发布公告,中国证监会河北监管局(以下称“河北证监局”)出具《行政处罚事先告知书》,认定公司借助互动易发布误导性陈述蹭商业航天热点。公司、时任董秘张云、时任总经理杨超(杨子侄子)合计罚款950万元。监管处罚尘埃落定,这场坑了近10万散户的航天题材炒作“闹剧”,正式开启了追责环节。图/图虫创意950万罚单,监管重拳出击《行政处罚事先告知书》完整复盘了巨力索具通过违规信披蹭市场热点、拉动股价炒作的全部事实细节。巨力索具实控人为杨子家族,主业仅为索具、吊装装备制造的传统企业,和航天产业关联微弱。然而,2025年12月至2026年1月初,多名投资者先后在互动易问询巨力索具航天配套产品、供货占比、卫星应用等问题,公司多次回复称,已为国内可回收火箭供应捕获臂、试验拉索等产品,相关索具在火箭…

一夜四家!讲故事、做假账、挪资金、玩失联……监管密集点名

21世纪经济报道记者 崔文静 6月26日晚间,四家上市公司接连公告监管动态。巨力索具、荃银高科、ST长园分别收到行政处罚事先告知书,ST金鸿顺因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。四家公司中,三家已进入事先告知阶段——巨力索具从立案到收到告知书仅约44天,荃银高科约148天,ST长园约181天;ST金鸿顺则刚刚步入立案阶段。细看四家公司的违规细节,各有各的“剧本”:巨力索具在互动易平台上用“捕获臂”“可回收火箭”等说法撩拨市场神经,实际订单金额占比不足0.5%;荃银高科在明知交易对手出现信用风险的情况下,仍按常规账龄法计提坏账,利润虚增1871万元。ST长园的原董事长吴启权,安排上市公司通过预付款通道将10.87亿元资金辗转腾挪至自己口袋,用于偿还个人债务;ST金鸿顺则上演了“实控人失联”的荒诞剧,刘栩自2025年9月起不到岗、12月彻底失联,留下一笔1.06亿元至今未清偿的资金占用。四家公司四种打法,…

一夜四家!讲故事、做假账、挪资金、玩失联……监管密集点名

21世纪经济报道记者 崔文静 6月26日晚间,四家上市公司接连公告监管动态。巨力索具、荃银高科、ST长园分别收到行政处罚事先告知书,ST金鸿顺因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。四家公司中,三家已进入事先告知阶段——巨力索具从立案到收到告知书仅约44天,荃银高科约148天,ST长园约181天;ST金鸿顺则刚刚步入立案阶段。细看四家公司的违规细节,各有各的“剧本”:巨力索具在互动易平台上用“捕获臂”“可回收火箭”等说法撩拨市场神经,实际订单金额占比不足0.5%;荃银高科在明知交易对手出现信用风险的情况下,仍按常规账龄法计提坏账,利润虚增1871万元。ST长园的原董事长吴启权,安排上市公司通过预付款通道将10.87亿元资金辗转腾挪至自己口袋,用于偿还个人债务;ST金鸿顺则上演了“实控人失联”的荒诞剧,刘栩自2025年9月起不到岗、12月彻底失联,留下一笔1.06亿元至今未清偿的资金占用。四家公司四种打法,…

篮协重罚年龄造假,如何完善运动员年龄审核机制

对于竞技体育项目,年龄,从来不仅仅是一个数字。在青少年赛场,为了保证竞争的公平,赛事按年龄分组,初衷是让同龄球员在相同的身体发育阶段同场竞技。反过来说,如果年龄相差几岁,身高、力量、爆发力可能就是天壤之别。在这种情况下,年龄造假带来的往往是“降维打击”:几个月前,在中国U18男篮的一场热身赛中,一名叫李沂泽的选手大放异彩。欢呼的背后却有人质疑:认为他此前没有参赛数据记录,还跟一名大他两岁、参加过青少年赛事之后又“神秘消失”的选手直接撞脸,有虚报年龄、伪造身份之嫌。随着质疑声越来越大,真相也终于水落石出:“撞脸”的两名运动员其实是同一个人。中国篮球协会昨天(10日)宣布,李沂泽因虚报年龄参赛被处以限制参赛三年的处罚,涉及的其他人员和单位也被开出了禁赛罚单。风波背后,该怎样避免“改年龄”情况的发生,保障青训梯队健康有序发展?在今年4月的中国男篮U18国青热身赛中,…

新华社连发四问

针对山西通洲集团留神峪煤矿发生瓦斯爆炸事故,新华社5月24日刊发新华时评《安全不容失守 责任重于泰山》。新华社连发四问:过往的罚单为何没能阻挡这次惨痛事故?此次事故背后有没有安全责任悬空、制度执行形同虚设?是否存在冒险超采?事故矿井墙上张贴的安全生产“十不准”,为何成了摆设?评论指出,必须深挖事故根源,查清责任链条,对失职渎职、违规操作等行为依法依规严厉惩处。以下为全文:5月22日,山西通洲集团留神峪煤矿发生瓦斯爆炸事故。截至目前,事故已致82人遇难,2人失联,128人受伤住院。6支国家矿山应急救援队伍紧急驰援,搜救工作仍在争分夺秒推进。初步调查,涉事煤矿企业有重大违法行为。事故以沉重代价再次敲响警钟:生命不可重来,安全不容失守。必须严阵以待、严防死守,坚决防范和化解各种安全生产风险。事故发生后,习近平总书记作出重要指示,强调“全力救治伤员,科学组织搜救,妥善做好善…