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7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务…
7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务…
7月31日，最高人民检察院、公安部联合发布《关于办理已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件若干问题的规定》（下称《规定》）。《规定》共15条，进一步明确了已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件的法律适用标准，重点就案件范围、“情节恶劣”的认定条件、核准追诉的程序等实务问题作出细化规定，强调应当全面准确贯彻宽严相济刑事政策，坚持预防就是保护、惩治也是挽救，对符合核准追诉条件的，依法核准追诉，追究刑事责任。中国农业大学法律系副教授薛铁成和北京市华一律师事务所刑辩律师杨晓在接受红星新闻记者采访时均表示，此番《规定》出台，是结合司法运行实践，进一步系统性优化低龄未成年人追诉程序，明确案件范围、细化“情节恶劣”认定，完善“核准追诉”程序，以程序正义、制度指引的方式赋能未成年人犯罪预防与治理工作。▲江苏宝应，民警向学生讲解预防校园欺…
日前，最高人民检察院、公安部联合发布《关于办理已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件若干问题的规定》（下称《规定》）。《规定》共15条，进一步明确了已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件的法律适用标准，重点就案件范围、“情节恶劣”的认定条件、核准追诉的程序等实务问题作出细化规定，强调应当全面准确贯彻宽严相济刑事政策，坚持预防就是保护、惩治也是挽救，对符合核准追诉条件的，依法核准追诉，追究刑事责任。2021年3月1日起施行的刑法修正案（十一）规定，已满十二周岁不满十四周岁的人，犯故意杀人、故意伤害罪，致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾，情节恶劣，经最高人民检察院核准追诉的，应当负刑事责任。针对司法实践中关于“犯故意杀人、故意伤害罪”是指具体罪名还是犯罪行为的争议，《规定》进一步将其明确为“实施故意杀人、故意伤害行为…
日前，最高人民检察院、公安部联合发布《关于办理已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件若干问题的规定》（下称《规定》）。《规定》共15条，进一步明确了已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件的法律适用标准，重点就案件范围、“情节恶劣”的认定条件、核准追诉的程序等实务问题作出细化规定，强调应当全面准确贯彻宽严相济刑事政策，坚持预防就是保护、惩治也是挽救，对符合核准追诉条件的，依法核准追诉，追究刑事责任。2021年3月1日起施行的刑法修正案（十一）规定，已满十二周岁不满十四周岁的人，犯故意杀人、故意伤害罪，致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾，情节恶劣，经最高人民检察院核准追诉的，应当负刑事责任。针对司法实践中关于“犯故意杀人、故意伤害罪”是指具体罪名还是犯罪行为的争议，《规定》进一步将其明确为“实施故意杀人、故意伤害行为…
日前，最高人民检察院、公安部联合发布《关于办理已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件若干问题的规定》（下称《规定》）。《规定》共15条，进一步明确了已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件的法律适用标准，重点就案件范围、“情节恶劣”的认定条件、核准追诉的程序等实务问题作出细化规定，强调应当全面准确贯彻宽严相济刑事政策，坚持预防就是保护、惩治也是挽救，对符合核准追诉条件的，依法核准追诉，追究刑事责任。2021年3月1日起施行的刑法修正案（十一）规定，已满十二周岁不满十四周岁的人，犯故意杀人、故意伤害罪，致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾，情节恶劣，经最高人民检察院核准追诉的，应当负刑事责任。针对司法实践中关于“犯故意杀人、故意伤害罪”是指具体罪名还是犯罪行为的争议，《规定》进一步将其明确为“实施故意杀人、故意伤害行为…
日前，最高人民检察院、公安部联合发布《关于办理已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件若干问题的规定》（下称《规定》）。《规定》共15条，进一步明确了已满十二周岁不满十四周岁未成年人严重暴力犯罪核准追诉案件的法律适用标准，重点就案件范围、“情节恶劣”的认定条件、核准追诉的程序等实务问题作出细化规定，强调应当全面准确贯彻宽严相济刑事政策，坚持预防就是保护、惩治也是挽救，对符合核准追诉条件的，依法核准追诉，追究刑事责任。2021年3月1日起施行的刑法修正案（十一）规定，已满十二周岁不满十四周岁的人，犯故意杀人、故意伤害罪，致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾，情节恶劣，经最高人民检察院核准追诉的，应当负刑事责任。针对司法实践中关于“犯故意杀人、故意伤害罪”是指具体罪名还是犯罪行为的争议，《规定》进一步将其明确为“实施故意杀人、故意伤害行为…
记者|王砚丹7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施，三家机构需全面自查整改、落实内部问责，并按期…
记者|王砚丹7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施，三家机构需全面自查整改、落实内部问责，并按期…
记者|王砚丹7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施，三家机构需全面自查整改、落实内部问责，并按期…
